La demanda, fue presentada ante un Tribunal del Distrito Oeste en Texas, donde la Comisión de Bolsa y Valores de EU (SEC por sus siglas en inglés) acusó a Armando Gutiérrez Rosas de recibir dinero de inversores minoristas de los Estados Unidos, prometiendo rentabilidades mensuales de hasta un 10%.
Establece la denuncia que, no se utilizaron los fondos de los inversores para los fines prometidos, por lo que Gutiérrez operaría un esquema Ponzi y fraude de afinidad, además, utilizó los recursos recaudados para sus gastos personales, entre ellos, una mansión de 2.5 millones de dólares en Texas.
Además de Armando Gutiérrez, CEO de Aras, la SEC acusó a sus operadores, los hermanos Efrén y Luis Quiroz de los delitos de fraude por violar disposiciones de registro de las leyes federales de valores, pues estos últimos dos actuaronn como corredores no registrados.
Asimismo, en la denuncia se demanda a María Tolentino y Diayanira Rendón por ayudar e instigar las violaciones de las disposiciones antifraude por parte de Gutiérrez y Aras.
La demanda de la SEC busca medidas cautelares permanentes, sanciones civiles y devolución con intereses previos al fallo.
«Nuestra investigación descubrió este atroz fraude que costó a los inversores involucrados más de $6 millones», dijo Melissa R. Hodgman, directora asociada de la División de Cumplimiento de la SEC. «Estamos comprometidos a responsabilizar a los promotores de este tipo de fraudes de afinidad”, agregó.
La Oficina de Educación y Defensa de los Inversores de la SEC ha emitido una Alerta a los Inversores con consejos sobre cómo los inversores deben evitar decisiones de inversión basadas únicamente en vínculos comunes con alguien que recomienda o vende la inversión.
La investigación de la SEC fue realizada por Stephen T. Kaiser, con la ayuda de Margaret Vizzi. Melissa Armstrong y el Sr. Kaiser liderarán el litigio de la SEC. La investigación de la SEC fue realizada por Stephen T. Kaiser, con la ayuda de Margaret Vizzi. El Sr. Kaiser dirigirá el litigio de la SEC. El caso fue supervisado por Tim England, Melissa Armstrong y la Sra. Hodgman.